在公募基金迈向高质量发展的新时代，鹏扬基金始终秉持“信义为基，合规护航”的理念，以高度的责任感和使命感,推动基金业高质量发展。
信义为本，全周期防控风险
鹏扬基金深知，对投资者的信义责任是基金行业的生命线，为此，公司构建了全周期、多层次的风险防控体系，将信义责任贯穿于投研、销售、运营的每一个环节。
- 事前预防：通过合规文化培育、制度框架搭建、创新业务风险评估等措施,从源头遏制风险萌芽。
- 事中控制：将合规要求深度嵌入业务流程，实时监控风险，及时采取措施，实现风险的“精准拦截”。
- 事后修复：建立“复盘-整改-规则优化-培训-效果验证”的闭环机制,持续提升风险管控能力。
合规护航，守护投资者信任
鹏扬基金将投资者适当性管理作为“卖者尽责、买者自负”的核心要义,通过以下措施织密投资者保护网：
- 精细化风险控制：针对不同类型投资者，量身定制风险管控流程,强化法律文件执行效能。
- 常态化合规宣导：通过宣导视频等形式，强化销售人员合规意识,规范销售行为。
- 服务流程优化：联动业务部门，实现“风险管控”与“客户便利”的有机统一。
科技赋能，激发合规创新双引擎
鹏扬基金积极拥抱金融科技,以科技赋能合规管控和创新发展：
- 提升合规效能：通过程序化、智能化工具，实现法律法规库自动更新、合同自动生成与审核、合同档案管理与履约督导等功能。
- 保护知识产权：强化金融数据模型、研究报告等成果的著作权保护，筑牢量化算法、核心系统等技术的专利权防线。
- 保障数据安全：严格遵循个人信息处理原则，出台相关管理制度，通过评估、培训、流程管控等手段,守护投资者信息安全。
鹏扬基金以实际行动践行“信义为基，合规护航”的理念，为基金业高质量发展贡献力量，公司将继续秉承专业与担当，助力公募基金在新时代展现新作为、创造新价值。
